受國家自然科學基金委員會委托，國家科技評估中心作為第三方機構承擔了2019年度國家自然科學基金的績效評價工作。
本年度績效評價對象為面上項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目、重大項目和國家杰出青年科學基金項目。
報告顯示，本年度共受理來自全國2365家單位的25.05萬份申請，批準資助各類項目44931項，項目批準總經費為330.16億元。
報告指出的問題主要有：
面上項目、青年基金項目和地區基金項目的資助經費占科學基金批準資助總經費的比重明顯下降；
地區基金項目資助的區域標準不夠明確，受資助區域之間的不平衡現象進一步加劇；
重大項目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機制，促進學科交叉作用發揮不夠，課題之間實質性協同合作較少，有些項目存在成果堆砌現象，缺乏項目成果與后續應用研究接續的機制；
部分冷門學科、邊緣學科的科研人員獲得杰青項目難度較大，仍然存在杰青項目“異化”現象，結題評價標準不明確。
報告提出的建議有：
增加青年基金項目的資助數量，讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時資助；
優化重大項目指南形成機制，切實引導促進學科交叉融合，改革結題審查，開展項目績效評價；
進一步擴大杰青項目的資助數量；
加強對杰青項目學科布局的宏觀調控，對冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對科學長遠發展非常重要的學科和方向加強引導；
嚴格結題審查，對于獲得杰青項目但沒能潛心科研的負責人，應給予追責，并記入個人誠信檔案；
持續改進科學基金評審機制，提高評審質量和效率。
以下為國家自然科學基金2019年度績效評價報告主要內容摘錄：
項目概況
（一）基本情況
2019年科學基金財政預算311.42億元，比上年增加30.92億元；科學基金歷年財政撥款情況見圖 1.1。
本年度共受理來自全國2365家單位的25.05萬份申請，批準資助各類項目 44931項，項目批準總經費為330.16 億元，其中：資助項目直接費用280.80億元，核定1454個依托單位間接費用49.36億元。
綜合評價情況及評價結論
（一）綜合評價情況
國家科技評估中心遵循獨立、科學、規范的原則，對資助數據、 依托單位調研、項目抽樣評價、滿意度調查等各類績效信息進行了整理分析。以《國家自然科學基金2019年度績效報告》為基礎，邀請10位專家以通訊評議方式，對五類項目2019年度的實施績效進行了評價。
每位專家分別獨立填寫了《2019度面上、青年、地區科學基金項目評價表》、《2019年度重大項目評價表》和《2019年度國家杰出青年科學基金項目評價表》，對每項指標進行打分并提出個人意見。國家科技評估中心根據各指標的評分方法，計算了各項指標得分，結果見表 3.1。專家評價情況詳見附件2。
在各類績效信息分析和專家組打分評價的基礎上，經綜合評價形成評價結論。
（二）評價結論
1. 項目總體實現了年度績效目標。
自然科學基金委堅持科學基 金資助基礎研究和科學前沿探索，支持人才和團隊建設，增強源頭創新能力的功能定位，2019年新批準資助面上項目18995項，青年科學基金項目17966項，地區科學基金項目2960項，重大項目45項， 杰青項目 296 項，完成了年度資助計劃。
五類項目按期結題率保持在 95%以上，各項產出與效果指標總體完成。2019 年度自然科學基金項目支出中央財政預算 304.49億元，預算執行率達到99.01%，項目資金按計劃及時撥付至項目承擔單位。
2. 項目決策與過程管理程序規范。
自然科學基金委按期完成了 發布年度項目指南、接收申請并組織項目評審、對項目實施進行過程管理和結題等工作，符合項目管理規定。持續優化項目評審機制，通過計算機輔助指派系統指派專家、會議評審專家互評、專家承諾等方式，從制度和技術上保障評審的公正性，積極推進負責任的評審，不斷提高評審質量。通過年度報告和結題報告、中期檢查、項目抽查等 方式對不同類型的項目實施分類管理，操作規范。
3. 科學基金管理改革取得新突破。
自然科學基金委落實黨中央 國務院關于科研管理改革的要求，繼續深入推進以“明確資助導向、完善評審機制、優化學科布局”為主要內容的改革，與財政部聯合發布《關于進一步完善科學基金項目和資金管理的通知》文件，提出13條改革措施，對國家杰出青年科學基金項目經費開始實行 “包干制”，啟動原創計劃探索項目，采取隨時申報，專家推薦和指南引導 兩種方式，對引導原始創新有重要導向作用。
4. 項目成果產出豐富，自然科學基金資助取得了良好效果和影響。
2019年度新批準面上項目和青年基金項目實現了對學科的廣泛 覆蓋。在多年持續支持的基礎上，面上項目繼續涌現出一批高水平基 礎研究成果；青年基金項目有效支持了各學科領域的青年科研人員；地區基金項目在具有地方特色、服務于地方經濟社會發展的研究領域 取得明顯效果；重大項目面向科學前沿和國家經濟、社會、科技發展及國家安全的重大需求中的重大科學問題，集中支持，對提升基礎研究源頭創新能力具有重要作用。
2019年結題的22個重大項目實施情況總體良好，取得了多項有重要價值的科研成果。杰青項目為已取得突出成績的青年學者自主選擇研究方向開展創新研究提供了充分且寬松的科研經費條件，有效促進了優秀學術帶頭人成長，198個結題項目取得了豐碩的成果。項目申請人和評審專家對自然科學基金委管 理服務繼續保持很高的滿意度。
5. 需要關注和研究解決的問題主要是：2019 年度面上項目、青年基金項目和地區基金項目等自由選題類量大面廣項目的資助經費占科學基金總經費的比重明顯下降；地區基金項目資助區域的標準不明確；重大項目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機制，促進學科交叉作用發揮不夠，課題之間實質性協同合作較少，有些項目存在成果堆砌現象，缺乏項目成果與后續應用研究接續的機制；杰青項目的學科布局引導不足，結題評價標準不明確。
6. 建議進一步研究新形勢下科學基金的資助策略，對于自由選題類項目和目標導向類項目之間的布局，探索加強對自由選題類項目進行需求引導的方式；優化地區基金項目的資助策略；優化重大項目指南形成機制，切實引導促進學科交叉融合，改革結題審查，開展項目績效評價；進一步擴大杰青項目的資助數量和加強對杰青項目學科布局的宏觀調控。
同時，建議加強科研管理隊伍和智庫建設持續推進負責任的評審機制和智能評審；積極構建適合不同類型項目的績效管理機制；增強依托單位主體責任，明確責任清單。
主要經驗及做法、存在問題及原因分析
（一）主要經驗及做法
根據自然科學基金委2019年績效報告，自然科學基金委在年度資助、管理與改革過程中，委內各局室在完成年度工作計劃同時，較為重視廣泛調研和試點研究，注意聽取科研界聲音，各項改革舉措基礎較為扎實，對不斷完善科學基金管理工作提供了經驗總結。
第一，始終堅持戰略定位。
堅持科學基金在國家創新體系中的戰 略定位，穩定對基礎研究的支持力度，支撐各學科領域均衡協調發展，保障多樣化、高質量的知識儲備和人才供給；加大對應用基礎研究的統籌部署，積極布局面向生產實踐的重大科學問題研究，為高質量發展提供科學知識和原理支撐。
第二，持續深化推進改革。
進一步深化對創新發展規律、科技管理規律、人才成長規律的認識，密切與科技界的溝通，將改革共識最大化、舉措最優化、效率最高化，服務基礎研究發展。制定印發了科學基金深化改革2.0升級版的初步方案和實施綱要，明確了任務分工和時間節點。
本年度選擇重點項目與部分學科面上項目開展與四類科學問題屬性的分類申請與評審工作，及時總結了分類申請與評審工作的試點經驗，并于2020年度將試點范圍推廣至全部重點項目與面上項目；推進了負責任、講信譽、計貢獻評審機制的調研工作，制定了初步工作規則；探索了學科交叉融合機制，并構建了新時期聯合基金 資助體系，設立了NSFC區域創新發展聯合基金、NSFC企業創新發 展聯合基金，推進資助成果與經濟社會發展需求對接。通過簡化申請管理要求，進一步為科研人員減負、釋放科研人員活力。
2019年杰青項目和創新群體項目不再需要提供學術委員會或專家組推薦意見， 在站博士后申請面上項目、青年項目和地區項目不再需要提供單位承諾函；青年科學基金項目不再需要列出參與者，更加突出對青年申請人獨立主持科研項目、進行創新研究的能力；對申請書中代表性論著及其他代表性成果數目上限進行了調整，分別減少至5篇和10項， 使評審專家更加注重標志性成果的質量和貢獻。
第三，重視科學決策與民主開放。
科學基金自成立以來，一直強調尊重科學家主體地位、推進科學民主管理的重要性。
一是利用新媒體技術建設多種開放服務網絡平臺，在官網和公眾號基礎上，運行了科學基金網絡信息系統、共享服務網、基礎研究知識庫等網絡平臺， 對科學基金的項目管理、項目成果、數據統計等向社會公眾提供開放 獲取；
二是專門設置科學傳播中心與信息公開窗口，編制年度信息公開指南，向社會主動公開或依申請公開相關信息；三是定期舉辦“雙清論壇”等學術性研討會議（2019 年舉辦 28 期），通過與科學界的雙向交流，共同探討學科前沿，展望未來發展趨勢；四是面向全社會開展需求建議征集，廣泛聽取和深入了解部門、行業、地方、產業界的意見和需求，根據所征集的內容認真研究需求建議、凝練科學問題， 作為制定重大類型項目指南的參考依據。
（二）存在問題及原因分析
1. 面上項目、青年基金項目和地區基金項目的資助經費占科學基金批準資助總經費的比重明顯下降。
自由選題類量大面廣的項目在學基金資助布局中一直是主體項目類型。2019 年，科學基金批準資助總經費330億元，比上年增長23.14億元，增長7.7%，但面上項目的批準資助經費低于去年，青年基金項目和地區基金項目的經費增長 均不到 1%；面上項目占科學基金項目批準總經費占比不到40%，三類項目合計占比不到60%，資助率分別降低到18.98%、17.90%、14.88%，為近10年最低。這一現象值得關注。
2. 地區基金項目資助的區域標準不夠明確，受資助區域之間的 不平衡現象進一步加劇。
地區基金項目資助的區域范圍包括部分邊遠地區、少數民族聚居區、革命老區等，目前涵蓋了11個省區和分布在5個省區的8個市州，范圍較廣。
隨著我國經濟社會的發展，部分地區已不再適合作為傾斜資助的對象，同時新出現的陷入經濟困境的 地區迫切希望被納入地區基金資助范圍，目前地區基金并未明確申請區域標準，標準缺失可能會帶來公正性受質疑風險。
同時，在地區基金資助的區域范圍內，經濟和科技實力相對較好的省份人均獲得地區基金項目經費遠高于相對落后的省份，不平衡現象不斷加劇。例如， 調研了解到，內蒙古自治區是最早可以申請地區基金項目的地區之一，但隨著各地的發展，面臨地區基金項目資助體量逐步萎縮的趨勢。
3. 重大項目實施中存在的問題。
一是多數重大項目都有明確的應用需求背景，但在科學問題凝練和指南編制中，應用需求方的參與 度低缺少需求方參與的有效機制，不利于重大項目對標國家發展、產業部門和企業真實需求并把握關鍵科學問題。
二是在促進學科交叉方面的作用不夠。對重大項目的學科數量關聯情況、負責人專業學科相關性及部分項目結題報告分析發現，涉及多個學科交叉的重大項目較少、項目內設課題負責人專業相似性較高。
三是部分項目內設課題之間實質合作少。許多項目的課題之間主要開展了一般性的學術交流，實質性協同研究少。
四是對22個當年完成結題的重大項目結題報告分析發現，部分項目存在成果堆砌現象，項目和課題的結題報告中列出了許多與項目研究內容無關的成果。
五是缺乏應用研究接續。對結題報告的分析和對項目人員座談了解到，多數重大項目都有后續應用研究和轉化的前景，研究成果可為后續應用研究提供基礎和指導，但許多項目在完成基礎研究之后，缺乏在已有成果基礎上接續開展應用 研究的機制，造成基礎研究成果的后續轉化應用不足。
4. 杰青項目實施中存在的問題。
一是杰青項目宏觀調控不足， 需要從學科布局角度強化引導。部分冷門學科、邊緣學科的科研人員獲得杰青項目難度較大。
二是仍然存在杰青項目“異化”現象。杰青不是榮譽稱號，而是一類項目資助，這一理念還沒有真正樹立，存在有的學者在獲得杰青項目資助后缺乏能夠安心科研的環境，或轉向從事行政工作等情況，難以實現“培養造就一批進入世界科技前沿的優 秀學術帶頭人”的目標。
三是杰青項目結題評價標準不明確。杰青管理辦法中只規定了從五個方面內容進行結題審查，但并未明確杰青項目實施后應達到的標準，寬松的結題要求在一定程度上降低了結題審查應有的評價督促作用，使有的獲得者在項目執行期間即使未深入從事科研也能通過結題審核。
有關建議
1. 進一步研究新形勢下科學基金的項目布局。
從創新驅動發展 對基礎研究的需求和科學基金的戰略定位出發，對自由選題類項目和目標導向類項目進行合理布局。積極構建將自由選題與需求導向相統 一的機制，探索加強對促進自由選題類項目與進行需求引導的方式。增加青年基金項目的資助數量，讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時資助。
2. 優化地區基金項目的資助策略。
一是進一步明確地區基金項 目的功能定位和資助區域標準，動態調整受資助區域范圍，更有效地發揮對落后地區基礎研究發展的傾斜支持作用。二是繼續完善符合地 區基金目標定位的評審評價標準和要求，突出地區基金服務地方創新 發展的功能。
3. 對重大項目實施的建議。
一是完善重大項目指南形成機制。在項目指南編制過程中，建立需求方、資助方和研究者三方能夠達成共識的選題機制；完善決策咨詢專家委員會結構組成，提高企業專家在咨委會專家組中的占比。
二是加強學科交叉融合的引導促進。在項目申請中對涉及學科研究內容和學術隊伍需具備條件提出要求，通過資源牽引促進實質性的學科交叉。
三是以重大項目為突破口，探索構建成果應用貫通機制。強化項目成果的轉化應用評價，對前瞻性強、 應用前景好的項目開展連續資助，或為相關部門的協同創新與轉化工作提供依據，推動具有潛在應用價值的成果能夠及時得到后續開發和轉化應用。
四是改革重大項目的結題機制，開展績效評價。國發 25 號文已明確要求中央財政科技計劃（專項、基金等）項目合并財務驗收和技術驗收，開展一次性綜合績效評價。建議重大項目結題按這一規定執行，且要打破同行專家會議結題審查的機制，由第三方機構組織對重大項目的績效評價。
4. 對杰青項目實施的建議。
一是擴大杰青項目資助數量。2019年是杰青項目設立25周年，從資助之初的每年資助 50人，到2019年的296人，25年來獲得杰青項目資助的青年學者僅 4284人，這一規模與滿足國家對領軍人才需求之間還存在差距。杰青項目長周期高強度的資助方式符合優秀科研人才的成長規律，應從創新型國家發展的實際出發，合理設定杰青項目的資助規模。
二是加強對杰青項目學科布局的宏觀調控。應對冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對科學長遠發展非常重要的學科和方向加強引導。
三是明確杰青項目的結題標準。從培養造就一批進入世界科技前沿的優秀學術帶頭人的目標出發，嚴格結題審查，對于獲得杰青項目但沒能潛心科研的負責人，應給予追責，并記入個人誠信檔案。
5. 其他建議。
一是加強自然科學基金委科研管理隊伍建設，探索專業化科研管理人才培養機制。二是加強智庫建設。成立專門研究機構，建立穩定的研究隊伍，為我國基礎研究戰略政策和科學基金的 決策管理提供智庫支撐。
三是持續改進科學基金評審機制，提高評審質量和效率。通過開展自查與 RCC 機制的申請人反評價試點工作， 加強對評審意見的質量控制。
四是分類實施項目績效管理。不同項目類型應根據特點采用與項目自身定位和目標相匹配的績效管理措施。同類科學基金項目應統一項目中期檢查和結題要求的評價標準。
五是增強依托單位主體責任，明確依托單位管理責任清單。如細化完善對依托單位開展項目申請組織與過程管理要求，將申請書形式審查和預評審等申請組織工作，以及項目結題評價等項目管理工作交給依托單位開展。
