中國科學院科技戰略咨詢研究院特聘研究員 張曉林

 中國已成為全球發表科研論文數量最多的國家，這些科研論文幾乎都是公共資金資助的，理應向社會開放共享，但目前我國多數企業、機構和公眾卻很難獲取利用這些論文。實現科研論文開放獲取，可從源頭上讓最新科技成果轉化成全社會手中的創新利器，讓創新潛力真正釋放為創新紅利。國際科技界一直在積極推進科研論文開放獲取，中國作為科技大國，應積極行動，推動公共資助項目研究論文全面開放獲取。

一、開放獲取是創新型國家建設的迫切要求

當前，中國面臨著全社會對知識的迫切需求與知識獲取能力嚴重不平衡、不充分的尖銳矛盾。一個國家的創新能力取決于整個社會獲取知識和利用知識的能力。中央反復要求，公共資金創造的科研資源應由社會共享。但是，除少數機構外，我國多數企業、普通高校、省市級研究機構等創新主體，都無法合法、及時地獲得發表在國際期刊數據庫的科研論文，包括我國公共資助研究項目發表在這些期刊上的論文。即使是重要高校和國家級研究機構，也往往只能訂購部分期刊數據庫。這嚴重制約了學術交流共享，也難以支持交叉融匯的跨學科、戰略性、轉換型研究。

當前科技創新環境下，開放創新、協同創新已成為主旋律。建設真正的創新型國家，必須把最新科研成果從少數精英機構中解放出來，讓最新知識及其再創造能力真正轉化成全社會手中的創新利器。實現科研論文開放獲取，可以從源頭上解放數字化知識內容，將新技術新時代提供的新型能力可靠地還給科技界和社會，從而支持全社會充分利用數字知識提升學習、研究和創造的能力。

二、開放獲取已成為全球科技界的潮流

支持公共資助項目研究論文開放獲取已經成為各國推動科技創新和支持經濟增長的戰略措施。目前，美國、英國、歐盟、德國、法國、加拿大、澳大利亞、日本、荷蘭等幾乎所有科技國家和地區的科技資助機構，哈佛大學、普林斯頓大學、麻省理工學院、劍橋大學、牛津大學、加州大學等研究型大學，都已發布公共資助項目研究論文開放獲取的政策。

2016 年3 月，德國馬普學會聯合多家機構發起“開放獲取2020 倡議”（簡稱“OA2020 倡議”），明確指出各個圖書館支付的訂購費實質上就是學術期刊的出版費，因此在一個機構已經向一個期刊出版社支付訂購費后，該機構作者在該出版社所有期刊上以通訊作者名義發表的論文應該立即開放獲取，并且不得再向作者收取費用。目前全球包括中國在內的113 家科技資助機構、科研機構、大學聯盟、圖書館聯盟等簽署了該倡議的意向書。英國、德國、荷蘭、奧地利、芬蘭等國已經與多家國際出版社簽署了符合“OA2020倡議”要求的轉換協議，將自己在這些出版社期刊的研究論文立即開放獲取。

2018 年9 月4 日，歐洲11 國科研資助機構和歐洲研究理事會聯合發布“開放獲取S 計劃”（簡稱“S 計劃”），要求所資助研究項目發表的論文從2020年起實現立即全面開放獲取。2018 年12 月初剛結束的第14 屆柏林開放獲取會議上，來自37 個國家的資助機構、科研教育機構和圖書館的代表一致同意，要求作者保留論文著作權，實現論文全面立即開放獲取。

三、開放獲取可維護我國公共經濟利益

科學研究多數都是公共資金資助的，科研人員創造了內容，科研人員免費進行同行評議，他們才是論文本身最主要的貢獻者。期刊在組織同行評議、編輯論文版式、組織出版發行等方面確實有一定貢獻，因此獲得一定訂購費來支持運行也有一定的合理性。但在數字時代，出版社出版一篇論文的單位開支大幅度下降，反而是許多科研項目越來越需要利用大型科學裝置或儀器、大規模科學調查、多團隊大規模合作等，資助機構、科研機構和科研人員對論文內容的投資和貢獻也越來越大。繼續原來的訂購模式，甚至還每年高幅度漲價，嚴重損害了社會的公共經濟利益。中國理應將被訂購期刊剝奪的知識產權和經濟利益奪回來。

四、開放獲取是中國的國際責任和權益

盡管中國政府一直積極支持公共科研資源開放共享，但在國際上，中國常常被部分出版社描繪成國際開放獲取的搭便車者，甚至絆腳石。從現實情況來看，盡管國家自然科學基金委員會和中國科學院已發布開放獲取相關政策，但中國科技管理部門、科技界和圖書館界整體上態度尚不鮮明、政策措施不力。作為一個負責任的科技大國，中國需要積極參與全球研究論文開放獲取，成為國際開放獲取快速推進的驅動器和壓艙石，同時加快中國參與全球開放科學規則制定和基礎設施建設的進程。

國際上對中國參與全球開放獲取的呼聲很高。如歐盟開放獲取特使Robert-Jan Smits 先生指出，“中國作為第一發文大國理應在開放獲取上發揮第一等的作用，我們寄希望于中國力量，相信中國的參與將使國際開放獲取成功”。在第14 屆柏林開放獲取會議上，國家自然科學基金委員會、國家科技圖書文獻中心、中國科學院文獻情報中心表態支持“OA2020 倡議”和“S計劃”后，立刻贏得在場多個國家的稱贊和歡迎。

面對開放獲取，部分出版社特意針對中國提出一系列無理要求。例如，有的堅持要針對中國專門提高價格；有的公開說中國發文多、下載多，因此收費應該多；有的公開威脅中國，如果要讓自己通訊作者發文轉換為開放出版，則必須支付比現在訂購費高得多的費用。因此，盡快推動科研論文開放獲取，也有利于中國保護自己的利益。

五、加快推進科研論文開放獲取的行動建議

為實現公共資助項目科研論文開放獲取，具體建議如下。

1. 國家層面應明確支持科研論文開放獲取

國家科技領導小組應協調相關部門，形成推動科研論文開放獲取的堅定決心。科技管理部門、研究資助部門、教育管理部門、圖書館協調部門等，負有實現科研論文開放獲取的主體責任，應明確支持“OA2020 倡議”和“S 計劃”，要求公共資助研究項目科研論文立即全面開放獲取。

2. 公共科研機構應實施科研論文開放獲取政策

所有接受公共科研資助年度經費超過500 萬元的機構，應制定公共資助項目科研論文的開放獲取政策，督促本機構科研人員，尤其是在國際學術組織和國際學術期刊中任職的科學家積極支持科研論文開放獲取，督促本機構圖書館推動本機構通訊作者論文立即全面開放獲取。

3. 公共資金支持的圖書館應實施“OA2020 倡議”

所有使用公共資金訂購科技期刊的圖書館應要求出版社在保持現有訂購經費不變條件下，把各自所屬機構通訊作者發表在出版社訂購期刊上的論文立即全面開放獲取，不得再向作者收取費用。應支持公共資助項目作者在具有可靠質量控制和合理收費的開放出版期刊上發表論文。

4. 發揮體制優勢建立聯合談判與市場引導機制

應充分發揮我國公共財政體制優勢，利用已有或新建國家級科技文獻共享服務平臺，通過國家投入少數增量財力、同時集中統籌使用各圖書館現有的部分期刊訂購經費，組織和推動圖書館聯合與出版社進行“OA2020 倡議”的轉換談判，聯合控制開放期刊APC 價格。應支持我國有關機構建立對出版社開放獲取政策、開放期刊質量、論文處理費等的監測機制，并參與國際開放獲取的規則制定和基礎設施建設。同時，參考國家社會科學期刊開放出版平臺，通過一定增量財力，優選公益性平臺，制定與質量和誠信掛鉤的方法，支持國內優秀科技期刊直接實現開放出版。